プレスリリース

2019/11/29

各位

東京都港区六本木一丁目6番1号
SBIマネープラザ株式会社
代表取締役執行役員社長 太田 智彦

一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会」
設立準備会の発足について

  SBIマネープラザ株式会社(本社:東京都港区、代表取締役執行役員社長:太田智彦、以下「当社」といいます。)は、本日、当社、GAIA株式会社、ファイナンシャルスタンダード株式会社及び株式会社Fanの金融商品仲介業者4社が共同で一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」設立のための準備会を発足し、協会の来年1月設立、4月発足を目指すことをお知らせします。

  少子高齢化をはじめとする社会構造・経済環境の変化を受け、個人が資産形成・運用を行う必要性が高まる中、単に金融商品の仲介を行うのみならず、顧客の資産形成・運用のアドバイスとその実行支援を顧客本位の姿勢で行うファイナンシャル・アドバイザー(以下「FA」といいます。)の役割が重要になっています。

  一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」は、FAが個人の長期的なライフ・パートナーを担うために必要な、高い専門性や倫理観に基づいた顧客本位の業務運営ができるよう支援等を行うことを目的に設立される予定です。当社、GAIA株式会社、ファイナンシャルスタンダード株式会社及び株式会社Fanは、各社の持つ知見や技術などを準備会に提供し、協会の設立・発足を目指します。

  当社は、創業以来、「顧客中心主義」の経営理念のもと、ネットとリアルの融合をテーマにSBIグループの中でも対面営業を行う金融事業者として業務に邁進して参りましたが、一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」の設立・運営を通じて、さらに顧客の最善の利益に貢献して参ります。

SBIマネープラザ株式会社

金融商品仲介業者

登録番号:関東財務局長(金仲)第385号

所属金融商品取引業者:

  • 株式会社SBI証券(関東財務局長(金商)第44号)加入協会:日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会
  • ウェルスナビ株式会社(関東財務局長(金商)第2884号)加入協会:日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会

第二種金融商品取引業者

登録番号:関東財務局長(金商)第2893号

加入協会:一般社団法人第二種金融商品取引業協会

【注意事項】

  • 当社が取扱う有価証券等及び保険商品は預金等ではなく、預金利息はつきません。また、元本保証はされておらず、預金保険制度の対象ではありません。お客様が行おうとする取引について支払う金額又は手数料等は、当社の所属金融商品取引業者により異なります。
  • 各商品等への投資に際してご負担いただく手数料等及びリスクは商品毎に異なりますので、詳細につきましては、契約締結前交付書面等をご確認ください。
  • 当社は、所属金融商品取引業者の代理権は有しておりません。当社は、いかなる名目によるかを問わず、金融商品仲介業に関して、お客様から金銭や有価証券のお預かりをすることはありません。

以上

本プレスリリースに関するお問い合わせ先
SBIマネープラザ株式会社 総合企画部 03-6229-0166

2019/11/29

一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会」設立準備会の発足について

東京都港区六本木一丁目6番1号
SBIマネープラザ株式会社
代表取締役執行役員社長 太田 智彦

各位

  SBIマネープラザ株式会社(本社:東京都港区、代表取締役執行役員社長:太田智彦、以下「当社」といいます。)は、本日、当社、GAIA株式会社、ファイナンシャルスタンダード株式会社及び株式会社Fanの金融商品仲介業者4社が共同で一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」設立のための準備会を発足し、協会の来年1月設立、4月発足を目指すことをお知らせします。

  少子高齢化をはじめとする社会構造・経済環境の変化を受け、個人が資産形成・運用を行う必要性が高まる中、単に金融商品の仲介を行うのみならず、顧客の資産形成・運用のアドバイスとその実行支援を顧客本位の姿勢で行うファイナンシャル・アドバイザー(以下「FA」といいます。)の役割が重要になっています。

  一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」は、FAが個人の長期的なライフ・パートナーを担うために必要な、高い専門性や倫理観に基づいた顧客本位の業務運営ができるよう支援等を行うことを目的に設立される予定です。当社、GAIA株式会社、ファイナンシャルスタンダード株式会社及び株式会社Fanは、各社の持つ知見や技術などを準備会に提供し、協会の設立・発足を目指します。

  当社は、創業以来、「顧客中心主義」の経営理念のもと、ネットとリアルの融合をテーマにSBIグループの中でも対面営業を行う金融事業者として業務に邁進して参りましたが、一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会(仮称)」の設立・運営を通じて、さらに顧客の最善の利益に貢献して参ります。

SBIマネープラザ株式会社

金融商品仲介業者

登録番号:関東財務局長(金仲)第385号

所属金融商品取引業者:

  • 株式会社SBI証券(関東財務局長(金商)第44号)加入協会:日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会
  • ウェルスナビ株式会社(関東財務局長(金商)第2884号)加入協会:日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会

第二種金融商品取引業者

登録番号:関東財務局長(金商)第2893号

加入協会:一般社団法人第二種金融商品取引業協会

【注意事項】

  • 当社が取扱う有価証券等及び保険商品は預金等ではなく、預金利息はつきません。また、元本保証はされておらず、預金保険制度の対象ではありません。お客様が行おうとする取引について支払う金額又は手数料等は、当社の所属金融商品取引業者により異なります。
  • 各商品等への投資に際してご負担いただく手数料等及びリスクは商品毎に異なりますので、詳細につきましては、契約締結前交付書面等をご確認ください。
  • 当社は、所属金融商品取引業者の代理権は有しておりません。当社は、いかなる名目によるかを問わず、金融商品仲介業に関して、お客様から金銭や有価証券のお預かりをすることはありません。

以上

本プレスリリースに関するお問い合わせ先
SBIマネープラザ株式会社 総合企画部 03-6229-0166